時代商學院-海通證券遭證監會立案調查,或源于奧瑞德借殼上市案?-210914

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日期:2021-09-14 17:36:27 研報出處:時代商學院
研報欄目:新股研究 孫沐霖  (PDF) 3 頁 224 KB 分享者:洛葉l****70
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研究報告內容
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  9月8日,海通證券(600837.SH)發布公告稱,公司于9月7日收到了證監會的《立案告知書》和《調查通知書》。http://www.rihanmeinv.com【慧博投研資訊】當日,海通證券股價大跌8.41%,全天成交53.47億元,成交額為近一年來最高,資金出逃明顯。http://www.rihanmeinv.com(慧博投研資訊)

  公告顯示,因海通證券在開展西南藥業股份有限公司(現奧瑞德光電股份有限公司,以下簡稱“奧瑞德”,股票代碼為“600666.SH”)財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責,涉嫌違法違規,證監會決定對海通證券進行立案并調查相關情況。

  一般情況下,違法違規嚴重性較小的事件,證監會會采取約談、發監管函或警示函、責令改正等行政管理措施。

  時代商學院認為,此次海通證券遭證監會立案調查,嚴重性不容小覷,這表明證監會或已初步掌握了海通證券違法違規的基本事實和初步證據,后續將啟動行政處罰程序。

  

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